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888棋牌游戏大厅:这是美国投资银行因不良记录而开出的最大罚单

时间:2022/10/2 10:59:46  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)当地时间27日宣布,对华尔街11家金融机构及其子公司分别处以11亿美元和7.1亿美元的罚款。加上去年12月以来对摩根大通的2亿美元罚款,总额已达20.1亿美元。这是美国投资银行因不良记录而开出的最大罚单。27日美国证券交易委员会在其网站上发表声明称,调查发...

美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)当地时间27日宣布,对华尔街11家金融机构及其子公司分别处以11亿美元和7.1亿美元的罚款。加上去年12月以来对摩根大通的2亿美元罚款,总额已达20.1亿美元。这是美国投资银行因不良记录而开出的最大罚单。

27日美国证券交易委员会在其网站上发表声明称,调查发现,在2018年1月至2021年9月期间,该公司员工经常使用个人电子设备进行短信应用通信,对公司的业务事务没有维护或保留这些非官方通信渠道的大部分内容,违反了联邦证券法。声明还强调,注册公司只能通过官方渠道进行业务沟通,必须保持和保存沟通记录,但这次被处罚的公司没有履行记账和记录的义务。

巴克莱(Barclays)、美国银行(Bank of America)、花旗集团(Citigroup)、瑞士信贷(Credit Suisse)、德意志银行(Deutsche Bank)、高盛(Goldman Sachs)、摩根士丹利(Morgan Stanley)和瑞银(UBS)同意分别支付美国证券交易委员会(sec)开出的1.25亿美元罚款。杰富瑞集团和野村控股同意各支付5,000万美元,美国金融服务公司Cantor Fitzgerald同意支付1,000万美元。888棋牌游戏大厅

根据美国商品期货交易委员会网站上的一份声明,美国银行被罚款1亿美元,巴克莱、花旗、瑞士信贷、德意志银行、高盛、摩根士丹利和瑞银各被罚款7500万美元,野村证券被罚款5000万美元,杰富瑞集团被罚款3000万美元。康托·菲茨杰拉德被罚款600万美元。


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